Расширен круг организаций на которые возлагаются обязанности по исполнению требований по ПОД/ФТ. Добавлены операторы стационарной связи и организаторы торгов, в т.ч. биржи ( ст. 5 и ст. 7.1-1 Федерального закона).
Внесены уточнения в ст. 6, 7 и 13 Федерального закона.
Кроме того, внесены изменения в ст. 15.27 КоАП в части нарушений законодательства ПОД/ФТ по ч.1 и ч.2 КоАП РФ совершенных сотрудниками кредитных учреждений.
Обращаем внимание на ряд документов принятых Банком России:
1. Установлены квалификационные требования к лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях (ломбарды, профучастники рынка ценных бумаг, страховые организации, кооперативы, микрофинансовые организации, негосударственные пенсионные фонды) (Указание от 05.12.20114 № 3470-У).
2. Подготовлены рекомендации по мерам снижающим риски вовлечения в противоправную деятельность микрофинансовых организаций (Письмо от 31.12.2014 № 238-Т).
3. Рекомендуется выявлять клиентов совершающих транзитные операции и направлять информацию по ним в Росфинмониторинг (Письмо от 31.12.2014 № 236-Т).
