В связи с внесением дополнений в Федеральный закон от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» осенью 2020 года Правительством Российской Федерации и Росфинмониторингом внесены изменения в действующие нормативные акты и приняты новые документы:
1. Постановление Правительства Российской Федерации от 15 октября 2020 г. № 1692 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации».
Документ редактирует Постановления Правительства Российской Федерации №№ 804 и 1277. Суть документа: Уточнен порядок формирования перечней организаций и физ.лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремизму или терроризму, к распространению оружия массового уничтожения.
Предусмотрено доведение перечней не только до организаций, совершающих операции с денежными средствами или иным имуществом, но и до других юридических, а также физических лиц. Указаны конкретные данные и субъекты, которым они направляются. Установлены особенности передачи сведений.
С текстом можно ознакомиться http://www.fedsfm.ru/content/files/documents/2020/постановление%201692.pdf
2. Постановление Правительства Российской Федерации от 22 октября 2020 г. № 1716 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации».
Документ редактирует Постановления Правительства Российской Федерации №№ 677, 492, 209. Суть документа: В связи с созданием новых некредитных финансовых организаций, введением возможности совершения сделок с использованием финансовой платформы Правительство РФ уточнило:
- требования к правилам внутреннего контроля организаций, совершающих операции с денежными средствами или иным имуществом, и ИП;
- процедуру предоставления информации в Росфинмониторинг;
- квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, и требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма.
С текстом можно ознакомиться http://www.fedsfm.ru/content/files/documents/2020/постановление%201716.pdf
Приказы Росфинмониторинга
3. Приказ Росфинмониторинга от 09.09.2020 г. № 214 «О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110». Опубликован 11 ноября 2020 г.
Суть документа: Вводится новый ФЭС 5-ФМ (Предоставление информации в случае отказа в выполнении распоряжения клиента).
Дополнены справочники новых видов операций подлежащих обязательному контролю и лиц, предоставляющих такую информацию.
С текстом можно ознакомиться http://www.fedsfm.ru/content/files/documents/2020/214%20зарег.pdf
4. Приказ Росфинмониторинга от 16.07.2020 г. № 171 «Об утверждении особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов в электронной форме». Дата публикации: 27.10.2020 г.
Утвержден новый порядок направления запросов Росфинмониторинга в кредитные организации. Появляются запросы с пометкой срочно, где выполнение исчисляется часами.
С текстом можно ознакомиться http://www.fedsfm.ru/content/files/documents/2020/приказ%20171.pdf
5. Приказ Росфинмониторинга от 09.09.2020 г. № 213 «О внесении изменений в пункт 1 требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. № 366». Дата публикации: 27.10.2020 г.
В связи с появлением в Федеральном законе от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» новых лиц, обязанных исполнять требования, внесены корректировки в положение об идентификации клиентов.
С текстом можно ознакомиться http://www.fedsfm.ru/content/files/documents/2020/приказ.pdf
6. Приказ Росфинмониторинга от 20.07.2020 г. № 175 "Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его пользования".
Проведена регламентация порядка доступа и использования личного кабинета на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу. Определен круг пользователей и порядок их подключения к личному кабинету.
С текстом можно ознакомиться http://www.fedsfm.ru/content/files/documents/2020/0001202009090034.pdf
7. Специалистами Росфинмониторинга 28.10.2020 г. подготовлены ответы на часто задаваемые вопросы.
Ответы касаются: работы в личном кабинете, предоставление информации в уполномоченный орган, организации и осуществлению внутреннего контроля и других аспектов деятельности Росфинмониторинга, а так же ситуаций с которыми могут столкнуться при исполнении требований Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
С ответами на вопросы можно ознакомиться http://www.fedsfm.ru/questions
