"Внутренний контроль и внутренний аудит в кредитных организациях. Новое в законодательстве, современная практика"
Начало семинара в 10.00, регистрация начинается в 09.30.
Место проведения семинара: г. Новосибирск, помещение Сибирской академии государственной службы (ул. Нижегородская, 6; метро «Октябрьская»).
Программа семинара:
1. Правовая база организации внутреннего контроля в кредитных организациях и рекомендуемые методологические документы Базельского комитета по банковскому надзору и других организаций.
2. Требования к учредительным и внутренним документам кредитных организаций в части организации внутреннего контроля.
3. Основные функции и взаимоотношения органов внутреннего контроля (общее собрание участников, совет директоров, исполнительные органы, служба внутреннего контроля, ответственный сотрудник по правовым вопросам, ответственный сотрудник (подразделение) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, контролер профессионального участника рынка ценных бумаг и др.).
4. Основные направления внутреннего контроля (распределение полномочий в сферах потенциального конфликта интересов, контроль за управлением рисками, информационными системами и т.д.).
5. Мониторинг системы внутреннего контроля и деятельность службы внутреннего контроля (организация, состав, квалификация, планы проверок).
6. Информирование территориальных учреждений Банка России о существенных изменениях системы внутреннего контроля.
7. Представление кредитными организациями отчетности по форме 0409639 «Справка о внутреннем контроле в кредитной организации».
На семинаре будут затронуты, в частности, следующие документы:
• Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»
• Указание Банка России от 16.01.2004 N 1379-У «Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов»
• Письмо Банка России от 02.11.2007 № 173-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору «Комплаенс и комплаенс-функция в банках»
• Указание оперативного характера Банка России от 10.07.2001 г. № 87-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору «Система внутреннего контроля в банках: основы организации».
• Письмо Банка России № 59-Т от 13.05.2002 «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору «Внутренний аудит в банках и взаимоотношения надзорных органов и аудиторов»
• Указание Банка России от 16.01.2004 N 1376-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» (форма 0409639 «Справка о внутреннем контроле в кредитной организации»)
• Письмо Банка России от 20 июня 2007 г. N 15-2-1-6/2388 «Об отдельных вопросах заполнения кредитными организациями отчетности по форме 0409639 «Справка о внутреннем контроле в кредитной организации».
• Приказ от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н «Об утверждении положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг»
• Правило (Стандарт) N 8 «Оценка аудиторских рисков и внутренний контроль, осуществляемый аудируемым лицом» (Постановление Правительства РФ от 23.09.2002 №696)
Семинар проводит:
Летягин Олег Владимирович - заведующий сектором рисков систем управления Департамента банковского регулирования и надзора ЦБ РФ (г. Москва).
По окончании семинара выдаются соответствующие сертификаты.
Стоимость участия в семинаре составляет 10100 (Десять тысяч сто) рублей. В стоимость входят обед, кофе-брейк. НДС не облагается. Заявки на участие в семинаре и оплата принимаются до 22 мая 2008 г.
По всем организационным вопросам следует обращаться:
НОУ «Сибирский банковский учебный центр»
Тел/факс: (383) 210-26-44; 218-02-02;
E-mail: sbtc@sapa.nsk.su
