"Актуальные Вопросы применения Федерального закона от 07.08.2001 г № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в лизинговых компаниях, страховых обществах, и других организациях, осуществляющих операции с денежными средствами. Изменения, внесенные в нормативные акты в 2008 году"
Начало семинара в 10.00, регистрация начинается в 09.30.
Место проведения семинара: г. Иркутск, филиал Сибирской академии государственной службы в г. Иркутске (ул. Коммунаров, 10).
Программа семинара:
1. Рассмотрение основных положений Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма" и нормативных правовых документов (постановлений, распоряжений Правительства Российской Федерации), регламентирующих деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Нормативные правовые документы Росфинмониторинга, адресованные участникам системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. (изменения 2008 года).
Реализация основных принципов регулирования и надзора в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. (разъяснения Росфинмониторинга).
2. Организация подразделений внутреннего контроля
Внутренний контроль как институционально-правовая структура. Идентификация клиента. Непрерывность мониторинга операций. Ведение учётной документации. Уведомление о подозрительных операциях. Общие положения: что устанавливают правила внутреннего контроля; как осуществляется учёт профессиональной специфики; чему способствуют правила внутреннего контроля; основные цели и задачи внутреннего контроля; разработка внутренних документов; специальное должностное лицо - функции, права, обязанности; обязанности сотрудников организации.
3. Контроль со стороны Росфинмониторинга за исполнением законодательства РФ по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Практика проведения органами контрольно-надзорных мероприятий по исполнению организациями требований законодательства Российской Федерации по финансовому мониторингу.
4. Операции организации, подлежащие обязательному контролю, и операции, требующие особого контроля.
Организационные и информационно-технологические особенности деятельности подразделений внутреннего контроля, возникающие при подготовке и передаче информации в Росфинмониторинг (Инструкция №86). Подготовка и порядок предоставления информации.
Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, сведения и которых должны быть направлены организацией в Росфинмониторинг.
Порядок получения и использование организацией АРМ "Организация". Виды и способы предоставления информации в Росфинмониторинг. Порядок передачи информации. Обеспечение информационной безопасности. Порядок хранения СПД и СЭД в организации. Письменные запросы Росфинмониторинга в организации.
5. Ответственность за несоблюдение законодательства в части непредставления в Росфинмониторинг информации об операциях, подлежащих контролю, а также в части отсутствия организации внутреннего контроля в соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ.
Санкции, предусмотренные КоАП РФ за неисполнение организациями и их должностными лицами законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Судебная практика.
Семинар проводят сотрудники Росфинмониторинга по СФО.
Стоимость участия в семинаре составляет 5300 (Пять тысяч триста) рублей за одного участника.
В стоимость входит раздаточный материал (в т.ч. CD-диск), кофе-пауза. Заявки на участие в семинаре и оплата принимаются до 12 октября 2008 г. По окончании семинара выдаются соответствующие сертификаты.
По всем организационным вопросам следует обращаться:
НОУ «Сибирский банковский учебный центр»
Тел/факс: (383) 210-26-44; 218-02-02;
E-mail: sbtc@sapa.nsk.su
