"Последние тенденции в организации кредитными организациями системы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Со всеми изменениями и дополнениями на дату проведения семинара,
Новые письма Банка России:
№ 20-Т от 10.02.2009 г.,
№ 8-Т от 23.01.2009 г.,
№ 137-Т от 01.11.2008 г.
Начало семинара в 10.00, регистрация начинается в 09.30.
Место проведения семинара: г. Новосибирск, помещение Сибирской академии государственной службы (ул. Нижегородская, 6; метро «Октябрьская»).
Программа семинара:
1. Актуальная информация и анализ предстоящих изменений в действующем законодательстве Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
анализ утвержденного Правительством Российской Федерации плана мероприятий по совершенствованию российской системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с учетом рекомендаций, содержащихся в отчете ФАТФ по Российской Федерации.
2. Федеральный закон от 28.11.2007 № 275-ФЗ «О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (аспекты применения):
Письма Банка России от 14.01.2008 № 5-Т, от 18.01.2008 № 8-Т и от 30.09.2008 № 123-Т;
Информационные сообщения Росфинмониторинга от 29.12.2007 и от 18.01.2008;
Рекомендации Комитета Ассоциации российских банков по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма «О реализации требований Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части выявления и контроля операций иностранных публичных должностных лиц (ИПДЛ)».
Актуальная информация о новой редакции Федерального закона № 275-ФЗ.
3. Актуальные вопросы применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон):
анализ наиболее часто задаваемых вопросов кредитных организаций;
анализ наиболее часто встречающихся нарушений требований Федерального закона;
анализ информационных писем Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
4. Актуальные вопросы применения Положения Банка России от 19.08.2004 № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – Положение Банка России № 262-П):
отдельные аспекты выявления выгодоприобретателя;
анализ требований к идентификации клиентов, установлению и идентификации выгодоприобретателей;
особенности работы кредитных организаций с операциями повышенного риска;
анализ наиболее часто встречающихся нарушений требований Положения Банка России № 262-П;
актуальная информация о работе над новой редакции Положения Банка России № 262-П.
5. Актуальные вопросы применения кредитными организациями Указания Банка России от 09.08.2004 № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях» и Указанию Банка России от 09.08.2006 № 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях» (наиболее часто встречающиеся нарушения данных указаний).
6. Опыт работы кредитных организаций по противодействию совершению клиентами «сомнительных» операций («обналичка»).
7. Письма Банка России:
- от 13.07.2005 № 99-Т «О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,
- от 26.12.2005 № 161-Т «Об усилении работы по предотвращению сомнительных операций кредитных организаций»,
- от 30.10.2007 № 170-Т «Об особенностях принятия на банковское обслуживание юридических лиц - нерезидентов, не являющихся российскими налогоплательщиками»,
- от 13.03.2008 № 24-Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций»,
- от 04.07.2008 № 80-Т «Об усилении контроля за отдельными операциями физических и юридических лиц с векселями»,
- от 22.07.2008 № 85-Т «О направлении в кредитные организации писем о предоставлении информации»,
- от 03.09.2008 № 111-Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций клиентов кредитных организаций»,
- другие актуальные письма Банка России.
8. Ответы на вопросы.
Лектор: главный специалист отдела разработки нормативных правовых актов Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (г. Москва).
По окончании семинара выдаются соответствующие сертификаты.
Стоимость участия в семинаре составляет 11800 (Одиннадцать тысяч восемьсот) рублей. В стоимость входят обед, кофе-брейк. НДС не облагается. Заявки на участие в семинаре и оплата принимаются до 04 апреля 2009 г.
По всем организационным вопросам следует обращаться:
Сибирский банковский учебный центр (г. Новосибирск)
Тел/факс: (383) 210-26–44; 218-02-02
E-mail: sbtc@sapa.nsk.su