"Практические вопросы организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ПОД/ФТ) в кредитных организациях"
Начало семинара в 10.00, регистрация начинается в 09.30.
Место проведения семинара: г. Новосибирск, помещение Сибирской академии государственной службы (ул. Нижегородская, 6; метро "Октябрьская).
Программа семинара:
1. Краткий обзор законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, действующих в данной сфере.
2. Практика применения кредитными организациями Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и Положения Банка России № 262-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем".
3. Разделение клиентов на различные группы. Выявление необычных и подозрительных сделок, а также типовых схем.
4. Требования Банка России к подготовке и обучению кадров в кредитной организации (Указание Банка России № 1485-У). Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за разработку и реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (Указание Банка России № 1486-У).
5. Новое в ПОД/ФТ. Методические рекомендации по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Письмо Банка России № 99-Т). Методические рекомендации по организации в кредитной организации работы по приостановлению отдельных видов операций с денежными средствами (Письмо Банка России № 97-Т).
6. Контроль за соблюдением кредитными организациями законодательства в области ПОД/ФТ. Проведение инспекционных проверок. Взаимодействие с контролирующими органами. Выявляемые нарушения. Вопросы применения мер воздействия.
7. Положение Банка России от 20.12.2002 №207-П «О порядке предоставления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» и Указание Банка России от 26.11.2004 №1519-У «О порядке предоставления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом».
7.1. Технология сбора и доставки сообщений кредитных организаций в уполномоченный орган через телекоммуникационную систему Банка России.
7.2. Вопросы обеспечения безопасности при передаче сообщений из кредитных организаций в уполномоченный орган.
7.3. Статистические данные по интенсивности направления кредитными организациями сведений в уполномоченный орган.
8. Анализ ошибок и нарушений, допускаемых кредитными организациями при формировании и направлении сведений в уполномоченный орган.
8.1. Входной контроль уполномоченного органа при формировании федеральной базы данных по сообщениям кредитных организаций: структурный и логический контроль.
8.2. Статистика ошибок, допускаемых кредитными организациями при формировании сообщений в уполномоченный орган.
8.3. Анализ типовых ошибок, допускаемых кредитными организациями при формировании сообщений в уполномоченный орган. Устранение допущенных ошибок.
8.4. Программные средства выявления ошибок в сформированных для отправки файлах.
8.5. Анализ нарушений, допускаемых кредитными организациями при формировании и направлении сведений в уполномоченный орган: нарушение сроков направления сведений по операциям обязательного контроля, нарушение порядка и сроков предоставления исправленных сообщений, выявление случаев не направления сведений в уполномоченный орган по операциям обязательного контроля.
9. Ответы на вопросы.
Семинар проводят:
Пеленицын Михаил Борисович - заместитель директора Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (г. Москва).
Соколова Елена Юрьевна – ведущий экономист Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (г. Москва).
По окончании семинара выдаются соответствующие сертификаты.
Стоимость участия в семинаре составляет 7300 (Семь тысяч триста) рублей за одного участника. Заявки на участие в семинаре и оплата принимаются до 1 декабря.
По всем организационным вопросам следует обращаться:
Тел/факс: (383) 210 - 26 - 44; 218-02-02, 8-913-918-0961
E-mail: sbtc@sapa.nsk.su
