"Анализ наиболее актуальных вопросов работы кредитных организаций в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(анализ нормативных актов в сфере ПОД/ФТ со всеми изменениями и дополнениями на дату проведения семинара)
Начало семинара в 10.00, регистрация начинается в 09.30.
Место проведения семинара: г. Новосибирск, помещение Сибирской академии государственной службы (ул. Нижегородская, 6; метро «Октябрьская»).
Программа семинара:
1. Итоги завершившегося третьего раунда оценки международными экспертами Российской Федерации на предмет соответствия российской системы ПОД/ФТ международным стандартам.
- анализ планируемых изменений в законодательстве Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- основные мероприятия, предусмотренные Планом мероприятий по совершенствованию российской системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с учетом рекомендаций, содержащихся в отчете ФАТФ по Российской Федерации.
2. Анализ Федерального закона от 3 июня 2009 года № 121-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» (в части изменений, вносимых в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).
3. Анализ практики применения Федерального закона от 28.11.2007 № 275-ФЗ «О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
- Письма Банка России от 14.01.2008 № 5-Т, от 13.05.2008 № 56-Т, от 30.09.2008 № 123-Т, от 30.03.2009 № 41-Т и от 18.01.2008 № 8-Т;
- Информационные сообщения Росфинмониторинга от 29.12.2007 и от 18.01.2008;
- Рекомендации по порядку выполнения требований Федерального закона № 275-ФЗ в части выявления и контроля операций иностранных публичных должностных лиц (ИПДЛ).
4. Актуальные вопросы применения Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон):
- анализ наиболее часто задаваемых вопросов кредитных организаций;
- информация о наиболее часто встречающихся нарушениях Федерального закона.
5. Актуальные вопросы применения Положения Банка России от 19.08.2004 № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – Положение Банка России № 262-П):
- отдельные аспекты выявления выгодоприобретателя;
- анализ требований к идентификации клиентов, установлению и идентификации выгодоприобретателей;
- особенности работы кредитных организаций с операциями повышенного риска;
- анализ наиболее часто задаваемых вопросов кредитных организаций;
- информация о наиболее часто встречающихся нарушениях Положения Банка России № 262-П.
6. Актуальная информация о новой редакции Положения Банка России № 262-П.
7. Актуальные аспекты применения кредитными организациями Указания Банка России от 09.08.2004 № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях» и Указанию Банка России от 09.08.2006 № 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях»:
- информация о наиболее часто встречающихся нарушениях указанных нормативных актах.
8. Рекомендации по организации работы кредитных организаций в целях препятствования совершению клиентами «сомнительных» операций (борьба с «обналичкой»).
9. Актуальные письма Банка России:
- от 13.07.2005 № 99-Т «О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,
- от 26.12.2005 № 161-Т «Об усилении работы по предотвращению сомнительных операций кредитных организаций»,
- от 30.10.2007 № 170-Т «Об особенностях принятия на банковское обслуживание юридических лиц - нерезидентов, не являющихся российскими налогоплательщиками»,
- от 13.03.2008 № 24-Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций»,
- от 04.07.2008 № 80-Т «Об усилении контроля за отдельными операциями физических и юридических лиц с векселями»,
- от 03.09. 2008 № 111-Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций клиентов кредитных организаций»,
- от 01.11.20008 № 137-Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций»,
- другие актуальные письма Банка России.
10. Анализ информационных писем Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
11. В течение всего семинара ответы на вопросы слушателей.
Лектор: Главный специалист отдела разработки нормативных правовых актов Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (г. Москва).
По окончании семинара выдаются соответствующие сертификаты.
Стоимость участия в семинаре составляет 11895 (Одиннадцать тысяч восемьсот девяносто пять) рублей. В стоимость входят обед, кофе-брейк. НДС не облагается. Заявки на участие в семинаре и оплата принимаются до 17 марта 2010 г.
|
|
По всем организационным вопросам (383) 210 - 26 - 44; 218 – 02 - 02; |
