"Типологии и тенденции ПОД/ФТ"
Семинар проводится Добровольческим корпусом по оказанию финансовых услуг (некоммерческая консалтинговая организация со штаб-квартирой в Нью-Йорке, США) совместно с Сибирским Банковским Учебным Центром.
Начало семинара в 10.00, регистрация начинается в 09.30.
Место проведения семинара: г. Новосибирск, помещение Сибирской академии государственной службы (ул. Нижегородская, 6; метро «Октябрьская»).
Программа семинара:
A. Представление выступающих, квалификация
• Приглашение задавать вопросы, делать комментарии
B. Обзор некоторых ключевых обновлений рекомендаций FATF 40 и их последствия
C. Обсуждение подхода к ПОД/ ФТ, основанного на риске (со стороны банков), и надзор за ПОД (центральными банками)
• Определение
• Почему вы его применяете? Какова альтернатива подходу, основанному на риске?
• Роль оценки риска (со стороны банка и органа надзора)
• Снижение риска
• Актуализация информации по идентификации клиента
• Непрерывный мониторинг
• Примеры того, что не является эффективным
D. Анализ отчетов о подозрительной деятельности (SAR)
• Общие «красные флажки»
• Совершенствование мониторинга операций
• Использование ИТ систем
• Практический пример/ оценка Отчета о подозрительной деятельности (SAR)
E. Тенденции и типологии отмывания денег и финансирования терроризма
• Обсуждение современных тенденций и их характеристики
• Рассмотрение типологий и практические примеры по типологиям (минимум 3 практических примера – несколько примеров ниже)o Переводы
o Микро-платежи
o Финансирование терроризма
o Отмывание денег и НБФУ
F. Введение по рискам ПОД/ ФТ в сфере мобильного банкинга, электронных платежей и других развивающихся технологий
• Оценки рисков, связанных с ОД и ФТ
• Как установить и вести политики и процедуры ПОД/ ФТ для развивающихся технологий
Лекторы: Кэрри Ф.Беккер - Учредитель/Президент Bekker Compliance Consulting Partners, LLC (BCCP), международной консалтинговой и обучающей компании, которая занимается индивидуальным, высокоспециализированным консультированием, предоставляет информационное обслуживание и проводит обучение в т.ч. и для банковских организаций по всему миру. Кэрри – опытный финансист с тридцатилетним стажем работы в сфере юриспруденции и нормативно-правового соответствия в качестве юрисконсульта по корпоративным вопросам и ценным бумагам в юридических фирмах, отделах корпоративного права и трастовых компаниях США и других стран.
Бенай Нахин - Начальник отдела BSA/AML (Закон о банковской тайне/Противодействие отмыванию денег) METRO BANK.
По окончании семинара выдаются соответствующие сертификаты. Благодаря спонсорской поддержке Посольства США, участие в семинаре БЕСПЛАТНОЕ! Количество мест в группе ограничено!
|
По всем организационным вопросам (383) 210 - 26 - 44; 218 – 02 - 02; |
