"Теория и практика организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в кредитной организации. Новые рекомендации Банка России в области ПОД/ФТ"
Начало семинара в 10.00, регистрация начинается в 09.30.
Место проведения семинара: г. Новосибирск, помещение Сибирской академии государственной службы (ул. Нижегородская, 6; метро "Октябрьская).
Программа семинара:
1. Обзор законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России и рекомендаций Банка России в сфере ПОД/ФТ.
2. Новые рекомендации Банка России – Письма Банка России № 161-Т, № 157-Т, № 99-Т, 98-Т, № 97-Т.
3. Организация системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Правила и программы внутреннего контроля.
4. Взаимодействие ответственного сотрудника со структурными подразделениями кредитной организации.
5. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей. Разделение клиентов на различные группы. Изучение клиентов.
6. Операции, подлежащие обязательному контролю. Подозрительные операции и необычные сделки.
7. Подготовка персонала кредитной организации по ПОД/ФТ.
8. Контроль за соблюдением кредитными организациями законодательства и нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ. Практика инспекционных проверок деятельности кредитных организаций в области ПОД/ФТ.
9. Обзор наиболее характерных ошибок, допускаемых кредитными организациями в области ПОД/ФТ, а также анализ причин их появления.
10. Ответственность кредитных организаций за нарушение законодательства РФ и нормативных актов Банка России по ПОД/ФТ. Применение мер воздействия к кредитным организациям за нарушение законодательства РФ и нормативных актов Банка России по ПОД/ФТ.
11. Разъяснения по вопросам ПОД/ФТ. Ответы на вопросы.
Инструктор: Соколова Елена Юрьевна – ведущий экономист Департамента валютного регулирования и валютного контроля Банка России, инспектор кредитных организаций в области ПОД/ФТ (г. Москва).
По окончании семинара выдаются соответствующие сертификаты.
Стоимость участия в семинаре составляет 7500 (Семь тысяч пятьсот) рублей за одного участника. Заявки на участие в семинаре и оплата принимаются до 16 февраля 2006 г.
По всем организационным вопросам следует обращаться:
Сибирский банковский учебный центр (г. Новосибирск)
Тел/факс: (383) 210 - 26 - 44; 218-02-02, 8-913-918-0961
E-mail: sbtc@sapa.nsk.su
