Сибирский Банковский Учебный Центр

лет - Международный уровень банковского обучения в Сибири

Сибирский Банковский Учебный Центр
www.sbtc.ruwww.sbtc.ru
Разделы
Целевой инструктаж по ПОД/ФТ
Подписка на новости

Подписаться Удалить
Информация

  

 

 

  

Семинары
  19 - 20 февраля 2018 года (16 ак.часов)  Дистанционный курс (не on-line). Стоимость 4150 руб. за одного участника

"Внутренний контроль и аудит в кредитных организациях: основы риск-ориентированного подхода"

Уважаемые коллеги!

Мы рады предоставить вам возможность дистанционного обучения по программе "Внутренний контроль и аудит в кредитных организациях: риск-ориентированный подход". Курс подготовлен с учетом требований банковского законодательства и Положения Банка России № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (в ред. Указания ЦБ РФ от 24.04.2014 N 3241-У).

Дистанционное обучение не имеет жёсткой привязки ко времени, вы сможете выработать для себя удобный график обучения и эффективно совмещать учебный процесс с работой. Для обучения не требуется ничего кроме компьютера и доступа в Интернет. Вы сможете учиться где угодно, в любое удобное для Вас время!

Кроме всего прочего, Вы сможете существенно снизить затраты на обучение посредством экономии на транспортных расходах! Такая форма обучения удобней и дешевле, все ресурсы, необходимые для обучения, будут вам предоставлены в электронном виде.

Прием ведется на основании заявки на обучение с заключением договора на оказание образовательных услуг (Лицензия на право ведения образовательной деятельности Серия 54Л01 № 0003712 от 22.08.2017 г.).

По результатам обучения осуществляется проверка и оценка знаний с выдачей соответствующего Сертификата.

Автор курса имеет опыт работы в должности руководителя службы внутреннего контроля коммерческого банка - более 10 лет, комплаенс-контролера – более 5 лет. Является Профессором Сибирского института управления  - филиала Российской Академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, к.э.н., Членом НП «Институт внутренних аудиторов» (г. Москва), Автором более 50 научных и учебно-методических трудов.

Актуальность изучаемого курса:

  • Ужесточение политики регуляторов, массовые отзывы банковских лицензий и ухудшение ситуации во внешней среде требуют от банков совершенствования системы внутреннего контроля, важным элементом которой является обеспечение высокого интеллектуального потенциала в трудовом коллективе и, в особенности, в подразделениях, координирующих вопросы внутреннего контроля.
  • Курс  ориентирует слушателей на усвоение принципиально важных областей знаний по внутреннему контролю в условиях изменяющихся нормативных требований регуляторов.
  • Реализуется изучение практических вопросов по организации системы внутреннего контроля в кредитных организациях на базе риск-ориентированного подхода с учетом изменений в законодательстве и нормативных документах Банка России в 2013-2016 г.г.
  • Рассматривается применение процедур контроля, ориентированных на учет приоритетных рисков с учетом ретроспективного анализа и планируемых нововведений в нормативной базе кредитных организаций.
  • Демонстрируются практические примеры в работе банков и варианты возможных решений возникающих проблем в процессе контроля.

Обсуждаемые вопросы:

  • Современные тенденции, проблемы в банковском секторе, актуальные для темы курса;
  • Содержание и уточнение проблем, их причин и последствий, целей и задач;
  • Базовые знания для ликвидации возможного искаженного представления по вопросам темы;
  • Используемые методики;
  • Практический опыт решения (примеры работы банков);
  • Рекомендации и советы по совершенствованию работы, внедрению новых подходов для достижения поставленных целей;
  • Список использованных источников.

Краткое СОДЕРЖАНИЕ  КУРСА:

1. Общие сведения о риск-ориентированном подходе в работе органов внутреннего контроля банка.

  • Сущность процесса контроля, ориентированного на управление рисками, в условиях изменяющихся нормативных требований.
  • Понятие внутреннего аудита и внутреннего контроля.
  • Модели и подходы во внутреннем аудите.
  • Понятие риск-ориентированного аудита.
  • Принципы внутреннего аудита.
  • Характеристики эффективной системы внутреннего контроля.
  • Цели, задачи, Направления системы внутреннего контроля.
  • Работа органов управления и комитетов в сфере внутреннего контроля.
  • Выявление и способы исключения конфликта интересов.
  • Контроль за управлением информационными потоками.
  • Обеспечение непрерывности деятельности банка.
  • Нормативные документы, регулирующие работу СВК и СВА.
  • Отличия по организации работы СВА и СВК.
  • Функции СВК и СВА.
  • Требования к руководителям и сотрудникам СВК и СВА.
  • Контроль бизнес-процессов и функций, переданных на аутсорсинг.
  • Внутренние документы по вопросам внутреннего контроля.

2. Общий порядок проведения проверок.

  • План проверок.
  • Порядок проведения проверок (планирование, подготовка, проведение, оформление результатов, контроль исправления недостатков).
  • Мониторинг системы внутреннего контроля.
  • Особенности работы СВК и СВА.
  • Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита.
  • Аудиторские риски.
  • Порядок информирования СВК о выявленных нарушениях.

3. Проверка отдельных направлений банковской деятельности.

  • Контроль операций по счетам (вкладам).
  • Проверка операций по привлечению денежных средств.
  • Проверка кредитных операций.
  • Выявление конфликта интересов.

4. Актуальные вопросы в работе службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита.

  • Роль СВА и СВК в управлении изменениями.
  • Примеры направлений ужесточения и ослабления требований законодательных и нормативных документов, вступивших в силу в 2012-2015гг (Федеральные законы №№402-ФЗ, 395-1 и др., Положения Банка России №№254-П, 283-П и др., Инструкции Банка России №№ 139-И,138-И, 135-И и другие документы), требующих корректировки действий в организации работы СВК и СВА.
  • Подходы к исправлению недостатков (нарушений).
  • Метод ПиР - Проблемы и решения.
  • Правило «Трех В».

5. Программные продукты и ресурсы, применяемые  в работе службы внутреннего контроля в рамках риск-ориентированного подхода.

  • Программы по оценке кредитных рисков, информационно-справочные системы: БКБ (ЗАО НТЦ «Орион»), ДИРЕКТУМ, Прогноз, ИНЭК, Контур-Фокус и др.
  • Системы по формированию внутренних регламентов банка.
  • Web-ресурсы в Интернет, обзор сайтов российских и иностранных организаций.
  • Риски контроля при применении удаленного доступа к сетевым ресурсам филиалов и внутренних структурных подразделений банка.

6. Контроль за отдельными рисками по тематическим направлениям.

  • Контроль кредитных рисков.
  • Контроль процессов, передаваемых на аутсорсинг.
  • Контроль системы противодействия мошенничеству.
  • Контроль отдельных рисков в сфере ПОД/ФТ.
  • Контроль рисков документооборота.
  • Контроль управления банковскими рисками, влияющими на изменение    собственного капитала.
  • Контроль основных банковских рисков кредитных организаций, связанных с использованием электронного банкинга.
  • Риски при взаимодействии с надзорными органами.
  • Контроль рисков управления персоналом.

7. Оценка системы внутреннего контроля.

  • Внешние оценки.
  • Внутренние оценки.
  • Психологические аспекты при оценке действий СВК и СВА.

Перечень нормативных документов.

Результат обучения:

  • Оперативное повышение квалификации, в т.ч. при переходе на работу в должность руководителя (сотрудника) службы внутреннего контроля или службы внутреннего аудита.
  • Получение сведений для совершенствования банковских регламентов внутреннего контроля.
  • Наличие обзорной информации по работе с программными продуктами в сфере внутреннего контроля и внутреннего аудита.
  • Развитие способностей по выполнению отдельных контрольных процедур.
  • Приобретение дополнительных навыков  выявлять зоны «риска» во взаимодействии между подразделениями, в работе отдельных сотрудников.
  • Формирование дополнительного массива данных для планирования процесса подготовки к проверке надзорных органов, внутренних и внешних аудиторов.

Порядок дистанционного обучения следующий:

1. Вы отправляете заявку на обучение по электронной почте info@sbtc.ru или заполняете заявку прямо на сайте (ФОРМА ЗАЯВКИ).

2. После получение заявки мы связываемся с Вами по телефону или электронной почте и подробно рассказываем о Ваших дальнейших действиях — оплате обучения и получению по электронной почте данных для входа на сайт.

3. Вы проводите оплату обучения по полученному Счету безналичным путем на расчетный счет Центра. После проверки факта платежа Вам на электронную почту высылаются данные для работы (ссылка на сайт, имя пользователя и пароль, пароль для презентации).

4. НАЧАЛО ОБУЧЕНИЯ. Вы заходите на страницу под присланными в электронной почте Именем пользователя и Паролем и начинаете изучать представленный для обучения материал.

5. ТЕСТИРОВАНИЕ. В начале курса и после изучения теоретических материалов, проходите тестирование.

6. ЗАВЕРШЕНИЕ ОБУЧЕНИЯ. Когда Вы сдаете тестирование, в наш учебный центр поступает информация о Вашем успешном завершении обучения. После проверки полученных данных, мы оформляем Удостоверение о прохождении обучения. Удостоверение и платежные документы отправляются почтой.

    Стоимость обучения составляет 4150 (Четыре тысячи сто пятьдесят) рублей за одного участника. НДС не облагается.

    Желаем Вам успешного обучения и комфортного ритма работы!

        

 

 

 

Записаться на дистанцонный курс, задать все интересующие вас вопросы:

можно по е-mail: info@sbtc.ru;

по телефону: 8-913-784-02-69,

или  WhatsApp: 8-960-780-70-13, 8-913-986-98-51,

заполнить Форму заявки на сайте! 

 

 

Ответственный менеджер: Гиголаева Татьяна Григорьевна

ФОРМА ЗАЯВКИ НА УЧАСТИЕ В СЕМИНАРЕ