"Практические вопросы организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в кредитной организации. Новые рекомендации Банка России в области ПОД/ФТ"
Начало семинара в 10.00, регистрация начинается в 09.30.
Место проведения семинара: г. Новосибирск, помещение Сибирской академии государственной службы (ул. Нижегородская, 6; метро "Октябрьская).
Программа семинара:
1. Обзор законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России и рекомендаций Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ), в том числе Федерального закона № 115-ФЗ, Указания Банка России № 1485-У, Указания Банка России № 1486-У, и Положение Банка России № 262-П.
2. Новое! Рекомендации Банка России, в том числе изложенные в Письмах Банка России № 33-Т, 20-Т, № 161-Т, № 157-Т, № 99-Т, 98-Т, № 97-Т. Информационное письмо ДФМиВК Банка России № 9.
3. Организация системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
4. Обучение сотрудников кредитной организации по вопросам ПОД/ФТ. Квалификация Ответственного сотрудника.
5. Идентификация клиентов, установление и идентификация выгодоприобретателей. Разделение клиентов на различные группы. Изучение клиентов.
6. Операции, подлежащие обязательному контролю. Подозрительные операции и необычные сделки. Сомнительные сделки.
7. Контроль за соблюдением кредитными организациями законодательства и нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ. Практика и опыт.
8. Обзор наиболее характерных нарушений и ошибок, допускаемых кредитными организациями в области ПОД/ФТ, а также анализ причин их появления.
9. Меры воздействия, применяемые к кредитным организациям за нарушение законодательства РФ и нормативных актов Банка России по ПОД/ФТ.
10. Разъяснения по вопросам ПОД/ФТ. Ответы на вопросы.
Инструктор: Соколова Елена Юрьевна – ведущий экономист Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (г. Москва), инспектор кредитных организаций в области ПОД/ФТ.
По окончании семинара выдаются соответствующие сертификаты.
Стоимость участия в семинаре составляет 8350 (Восемь тысяч триста пятьдесят) рублей за одного участника. Заявки на участие в семинаре и оплата принимаются до 18 мая 2006 г.
По всем организационным вопросам следует обращаться:
Сибирский банковский учебный центр (г. Новосибирск)
Тел/факс: (383) 210 - 26 – 44, 218-02-02
E-mail: sbtc@sapa.nsk.su
