Правила внутреннего контроля + пакет документов
В связи со вступлением в силу с 01.12.2022 г. Нового порядка по блокированию и замораживанию активов лиц, включенных в Перечни (введено Федеральным законом № 219-ФЗ от 28.06.2022 г.), публикуемые Росфинмониторингом (полный текст Перечней доступен в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга) издан приказ Росфинмониторинга от 29.11.2022 г. № 297 "Об утверждении Особенностей исчисления времени для целей исполнения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанностей по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и отмене данных мер". В настоящее время установлен 20 часовой срок для блокирования (замораживания) и информирования о таких действиях Росфинмониторинг.
С 01.12.2022 г. необходимо привести в течение 30 дней Правила внутреннего контроля в соответствии с новыми требованиями!
Помощь в организации внутреннего контроля, как правило, сводится к наличию актуальных (соответствующих законодательству) правил внутреннего контроля, в целях ПОД/ФТ (далее – ПВК).
Однако, практика показывает, что этого недостаточно, нужен комплекс мер, который включает в себя:
1) Приказ о назначении лица, ответственного за выполнение ПВК. Назначенное лицо должно соответствовать установленным квалификационным требованиям, где одним из условий является прохождение целевого инструктажа и своевременное повышение квалификации.
2) Своевременное обучение сотрудников организации (кроме лица, ответственного за ПВК). К данным лицам относятся: руководитель, заместитель руководителя, гл.бухгалтер (бухгалтер), начальник юридического отдела (юрист). Прохождение обучения сотрудниками организации целевого инструктажа оформляется приказом. Для контроля проводимого обучения в организации ведется журнал инструктажей.
3) Наличие ПВК, соответствующих требованиям законодательства о ПОД/ФТ.
Все эти мероприятия должны обеспечить нормальную, продуктивную работу в Личном кабинете на Портале Росфинмониторинга.
В связи с этим, наши рекомендации разделены на 2 этапа.
На первом этапе предлагаются следующие материалы:
1. Журнал о прохождении обучения для целей ПОДФТ
2. Журнал учета прохождения обучения
3. Инструкция по работе с Личным кабинетом на официальном сайте Росфинмониторинга
4. Перечень обязательных требований
5. Представление сообщений в Личном кабинете
6. Приказ об утверждении ПВК
7. Профессиональный стандарт
Для реализации второго этапа потребуется ответ на предлагаемую Анкету. Это поможет максимально аккуратно подобрать Макет правил внутреннего контроля, по времени это может занять нескольких дней. При необходимости перечень может быть расширен и дополнительно включать макет должностной инструкции лица, ответственного за реализацию ПВК.
Стоимость оказания услуги составляет 3700 (Три тысячи семьсот) руб.
Отправить Заявку на получение Методической помощи в организации внутреннего контроля вашей организации
по е-mail: info@sbtc.ru;
по телефону, WhatsApp: +7-913-784-02-69
